三一重工關(guān)于落實湖南證監(jiān)局限期整改通知的報告

　　整改措施：

　　公司采購、銷售業(yè)務部門是完全獨立的，因業(yè)務關(guān)系存在部分為三一集團及其關(guān)聯(lián)公司代理采購和代理銷售行為，公司將按照《上市規(guī)則》及相關(guān)法規(guī)嚴格規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為。

　　由于三一集團管理機構(gòu)和管理人員較少，未單獨修建辦公樓，向公司租賃了辦公場所（1號辦公樓二樓），并與公司簽署了《房屋租賃協(xié)議》。三一集團承諾，積極創(chuàng)造條件盡快解決租用公司辦公場所問題。

　　6、《整改通知》中指出:“《公司章程》部分條款要按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進行修訂完善”

　　整改措施：

　　公司根據(jù)新頒布的《公司法》和巡檢意見以及中國證監(jiān)會[2005]15號文《關(guān)于督促上市公司修改公司章程的通知》精神，對《公司章程》進行了重新修訂和完善。

　　7、《整改通知》中指出:“部分董事會決議內(nèi)容與實際情況不一致。例如：2003年8月14日，公司第一屆第十次董事會決議投資參股上海新利登機械有限公司，注資800萬美元，三一重工占15%、新利恒占75%，實際驗資情況是昆山三一重機出資160萬美元，占20%，香港新利恒機械有限公司出資640萬美元，占80%。2004年3月8日，二屆三次董事會決議由三一重工出資9000萬元，三一汽車出資318萬元設立上海高利科技投資有限公司；實際注冊資本變更為8800萬元，其中三一重工出資8360萬元，湖南中發(fā)資產(chǎn)管理公司出資440萬元。”

　　說明：

　　2003年8月14日，經(jīng)公司一屆十次董事會審議通過，公司與新利恒集團有限公司、昆山市三一重機有限公司、上海新利恒租賃有限公司簽訂了《投資備忘錄》，公司擬對上海新利恒租賃有限公司投資120萬美元，持有15%股權(quán)。實際出資時，由于新利恒方面的種種原因，公司已無法按照《投資備忘錄》繼續(xù)執(zhí)行該項投資行為，2005年6月份公司放棄了對上海新利恒租賃有限公司投資事宜，并在2005年中期報告中進行了披露。

　　2004年3月8日，經(jīng)公司二屆三次董事會決議通過，公司擬投資設立上海高利投，注冊資本9318萬元，其中三一重工投資9000萬元，三一汽車投資318萬元。但實際出資時，由于三一汽車出資未到位并表示愿意退出，公司與湖南中發(fā)資產(chǎn)管理有限公司達成新的協(xié)議，共同投資設立上海高利投，注冊資本變更為8800萬元，其中：三一重工投資8360萬元，占出資額的95%；中發(fā)資產(chǎn)投資440萬元，占出資額的5%。因少數(shù)股東變更并且金額較少，未達到需要及時履行信息披露的要求，公司在2004年年度報告中進行了披露。

　　8、《整改通知》中指出:“獨立董事未能充分履行職責。第二屆第一次、第四次董事會未參會獨立董事授權(quán)董事長梁穩(wěn)根代行表決權(quán)，未授權(quán)獨立董事代行權(quán)力。有2名獨立董事存在連續(xù)三次未親自參加董事會的情況?！?/FONT>