柳工:關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告的公告

  本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  10月31日,公司接到廣西證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于柳工公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改意見(jiàn)的通知》(桂證監(jiān)上市字[2007]27號(hào))。公司第五屆董事會(huì)于2007年11月1日采取通訊方式召開(kāi)了第九次(臨時(shí))會(huì)議。應(yīng)參加董事9人,實(shí)參加董事9人。公司監(jiān)事會(huì)成員知悉了會(huì)議召開(kāi)的全過(guò)程。本次會(huì)議通知及召開(kāi)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定,合法有效。
本次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。報(bào)告全文如下:

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字[2007)28號(hào))、廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(桂證監(jiān)字[2007]14號(hào))和深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等文件的要求,結(jié)合廣西柳工機(jī)械股份有限公司公司治理的具體情況,我公司成立了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,積極開(kāi)展該專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),對(duì)公司治理進(jìn)行了全面、深入地自查,并于2007年6月29日公告了公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃。目前,公司已根據(jù)整改計(jì)劃、廣西證監(jiān)局提出的整改意見(jiàn)進(jìn)行了整改,現(xiàn)總結(jié)如下:

  一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)期間開(kāi)展的主要工作

  1、成立公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室,組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)

  2007年4月29日,公司董事會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求,成立了以董事長(zhǎng)王曉華先生為組長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)兼總裁曾光安先生為副組長(zhǎng)的公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組;并由公司副總裁鄭津先生、董事會(huì)秘書(shū)王祖光先生和各相關(guān)部門(mén)第一負(fù)責(zé)人組成了公司治理活動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)辦公室成員,制定了該項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的職責(zé)與行動(dòng)計(jì)劃。

  按照有關(guān)要求,公司從基本情況及股權(quán)結(jié)構(gòu)、三會(huì)(股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì))的規(guī)范運(yùn)作情況、獨(dú)立性情況、管理層經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、公司透明度情況、治理創(chuàng)新等多個(gè)角度出發(fā),對(duì)公司的治理情況進(jìn)行了全面對(duì)照檢查,最后形成了公司治理自查報(bào)告。

  2、董事會(huì)于6月27日召開(kāi)五屆四次會(huì)議,審議通過(guò)《關(guān)于公司治理自查報(bào)告及整改計(jì)劃的議案》,并于2007年6月29日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上進(jìn)行了披露。
公司自查結(jié)果認(rèn)為:整體而言,柳工的公司治理較好,不存在重大的缺陷和漏洞,公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題:
  (1)內(nèi)部控制制度建設(shè)方面需進(jìn)一步完善;
 ?。?)激勵(lì)機(jī)制方面——公司尚未建立高管人員及核心員工的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。
  公司在披露整改計(jì)劃的同時(shí),還對(duì)外公告了接受公眾評(píng)議的電話、傳真、電子郵件及互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)欄網(wǎng)址等四種方式,歡迎社會(huì)公眾對(duì)公司進(jìn)行治理評(píng)議。

  3、公司根據(jù)整改計(jì)劃于2007年6月至8月認(rèn)真進(jìn)行了公司內(nèi)部控制制度的修改和完善。

  4、2007年10月10日,廣西證監(jiān)局檢查組對(duì)公司治理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  5、公司董事會(huì)根據(jù)廣西證監(jiān)局于10月31日下發(fā)的《關(guān)于柳工公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改意見(jiàn)的通知》(桂證監(jiān)上市字[2007]27號(hào)),召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì),審議通過(guò)了《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》。

  二、公司自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況

  1、關(guān)于內(nèi)部控制等制度的修訂問(wèn)題:
  公司在2007年6月制訂的21項(xiàng)內(nèi)控制度大綱的基礎(chǔ)上,于8月末完成各項(xiàng)制度支持性文件、管控模式及流程。

  2、關(guān)于激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題:須根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、廣西國(guó)資委及證監(jiān)會(huì)等上級(jí)部門(mén)的有關(guān)文件規(guī)定并結(jié)合公司的具體情況,研究制定切實(shí)可行并能真正起到激勵(lì)與約束作用,并能促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制與實(shí)施方案。公司爭(zhēng)取2008年出臺(tái)具體方案并實(shí)施。

  三、對(duì)公眾評(píng)議提出的意見(jiàn)或建議的整改情況

  自公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)始之初,公司即按要求將相關(guān)內(nèi)部制度上傳至深圳證券交易所“公司治理備查文件”專(zhuān)欄,并設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的電話、傳真、電子信箱和公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)接受公眾評(píng)議。投資者除了通過(guò)上述方式外,還可以通過(guò)深圳證券交易所的公司治理專(zhuān)區(qū)和巨潮網(wǎng)的投資者關(guān)系平臺(tái)發(fā)表自己的看法。
  截止2007年10月31日,沒(méi)有社會(huì)公眾通過(guò)上述各種方式對(duì)我公司治理發(fā)表評(píng)議。

  四、廣西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

  10月10日廣西證監(jiān)局對(duì)本公司進(jìn)行了關(guān)于公司治理及治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查,并于10月31日下發(fā)了《關(guān)于柳工公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改意見(jiàn)的通知》(桂證監(jiān)上市字[2007]27號(hào))。
廣西證監(jiān)局出具的意見(jiàn)如下:

  1、公司治理情況包括:(1)規(guī)范運(yùn)作情況(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、內(nèi)部控制情況)、(2)獨(dú)立性情況、(3)透明度情況等方面均比較規(guī)范,符合有關(guān)規(guī)定。

  2、整改和關(guān)注事項(xiàng):內(nèi)部控制制度不夠健全。公司原來(lái)的內(nèi)部審計(jì)與稽核工作均由公司監(jiān)察室與財(cái)務(wù)部聯(lián)合進(jìn)行。專(zhuān)職審計(jì)人員正在招聘中,審計(jì)機(jī)構(gòu)尚未健全。

  五、對(duì)監(jiān)管部門(mén)提出的意見(jiàn)的整改情況

  針對(duì)廣西證監(jiān)局對(duì)公司提出的整改和關(guān)注事項(xiàng),公司進(jìn)行了認(rèn)真的整改。

  在開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)之前,公司就一直在積極開(kāi)展內(nèi)控制度的修改和完善。由于公司近期對(duì)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了較大范圍的調(diào)整,公司將盡快根據(jù)實(shí)際情況對(duì)內(nèi)部控制制度和工作流程作相應(yīng)的修改和調(diào)整,以保證公司新的組織機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作。

  近年來(lái)公司董事會(huì)意識(shí)到內(nèi)部審計(jì)體系的不健全,董事會(huì)早在本次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)之前的2007年2月28日即公司第五屆就任當(dāng)日的五屆一次會(huì)議上就形成決議,決定設(shè)置董事會(huì)預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)下屬審計(jì)部。此后公司修訂了內(nèi)部審計(jì)有關(guān)制度,出臺(tái)了審計(jì)部工作職責(zé)、崗位設(shè)置、工作流程等,并根據(jù)崗位設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)招聘審計(jì)人員。目前公司審計(jì)部已招聘到了部分審計(jì)人員,已經(jīng)進(jìn)行上崗培訓(xùn)熟悉公司內(nèi)部情況,即將正式上崗開(kāi)展工作。公司將加快該部門(mén)其它審計(jì)人員的招聘,以確保審計(jì)部盡快實(shí)現(xiàn)其內(nèi)部控制職能。

  六、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)對(duì)促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和提高公司質(zhì)量的作用及效果。

  作為工程機(jī)械行業(yè)和廣西最早上市的企業(yè),公司很早就認(rèn)識(shí)到公司治理機(jī)制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用,并為形成規(guī)范化的運(yùn)營(yíng)體系付出了不懈的努力。公司早在證監(jiān)會(huì)要求聘請(qǐng)獨(dú)立董事之前,就在全國(guó)范圍內(nèi)公開(kāi)招聘獨(dú)立董事,成為廣西最早建立獨(dú)立董事制度的上市公司。事實(shí)證明,該項(xiàng)制度的建立,較好地促進(jìn)了公司治理的規(guī)范,董事會(huì)決策更加民主、科學(xué)、合理,為公司近年來(lái)的快速發(fā)展打造了一個(gè)較好的治理平臺(tái)。

  公司意識(shí)到,本次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為公司認(rèn)真檢查內(nèi)控制度的完整性、有效性,發(fā)現(xiàn)過(guò)去存在一些工作不足提供了難得的契機(jī)。因此公司進(jìn)行了積極地響應(yīng)。借助這次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),柳工對(duì)公司治理進(jìn)行了一次全面的自查,以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足,進(jìn)行深入切實(shí)的整改和完善,以加強(qiáng)內(nèi)部控制,改善公司管理,降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),從而深入提高公司治理水平。

  公司通過(guò)此次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),使得公司內(nèi)部制度體系更加規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)和完整;并切實(shí)整改公司治理中存在的問(wèn)題,完善公司治理結(jié)構(gòu),持續(xù)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平;廣西證監(jiān)局對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查與治理狀況的評(píng)價(jià)意見(jiàn),有利于公司治理長(zhǎng)效機(jī)制,提升治理水平,不斷提高公司質(zhì)量,促進(jìn)公司長(zhǎng)期健康發(fā)展。公司今后將不定期地對(duì)公司治理進(jìn)行檢查與規(guī)范,以規(guī)范治理,提高透明度,希望在廣大投資者的鼓勵(lì)和鞭策下進(jìn)一步提高治理水平,早上實(shí)現(xiàn)柳工成為世界級(jí)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo),為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào),為社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

  特此公告。


廣西柳工機(jī)械股份有限公司董事會(huì)
2007年11月1日
 


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