山東公開(kāi)征求《山東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函

為推動(dòng)開(kāi)展山東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，探索建立環(huán)境資源優(yōu)化配置機(jī)制，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在調(diào)研其他?。ㄊ校┡盼蹤?quán)交易開(kāi)展情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合本省實(shí)際，特制定本暫行辦法，現(xiàn)已完成征求意見(jiàn)稿。

山東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)暫行辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，探索建立環(huán)境資源優(yōu)化配置機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕38號(hào)）、《中共山東省委關(guān)于推動(dòng)開(kāi)發(fā)區(qū)體制機(jī)制改革創(chuàng)新促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》等有關(guān)要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)，按照《固定污染源排污許可分類管理名錄（2019年版）》實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理、簡(jiǎn)化管理和登記管理的排污單位。

第三條 本辦法所稱排污單位，包括現(xiàn)有排污單位和新建排污單位。

現(xiàn)有排污單位是指在本辦法生效之前，已建成投產(chǎn)或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件已通過(guò)審批、審核或者備案的排污單位。

新建排污單位是指在本辦法生效之后，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件通過(guò)審批、審核或者備案的新（改、擴(kuò)）建排污單位或者生產(chǎn)設(shè)施。

第四條 本辦法所稱污染物，是指國(guó)家作為約束性指標(biāo)進(jìn)行總量控制的污染物，或者對(duì)環(huán)境質(zhì)量有較大影響的其他污染物。納入試點(diǎn)的污染物暫定二氧化硫、氮氧化物、顆粒物和揮發(fā)性有機(jī)物4項(xiàng)。

第五條 本辦法所稱排污權(quán)，是指排污單位按照國(guó)家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及污染物總量控制要求等，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核定，允許其排放污染物的種類和數(shù)量。

第六條 排污權(quán)有償使用是指排污單位按規(guī)定繳納排污權(quán)使用費(fèi)獲得排污權(quán)，或者通過(guò)排污權(quán)交易獲得排污權(quán)的行為。排污權(quán)交易是指排污單位或者設(shè)區(qū)的市政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)，在交易平臺(tái)進(jìn)行排污權(quán)公開(kāi)買賣的行為。

第七條 本辦法所稱排污權(quán)儲(chǔ)備，是指設(shè)區(qū)的市政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)通過(guò)回購(gòu)、無(wú)償收回等形式，將排污權(quán)納入政府儲(chǔ)備的行為。

第八條 省發(fā)展改革、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)主管部門按照職權(quán)，組織制定相關(guān)配套管理政策，履行相關(guān)職責(zé)，共同推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。

第二章 排污權(quán)核定與有償使用

第九條 排污權(quán)核定是試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)。設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)行政區(qū)域內(nèi)排污單位排污權(quán)的核定，試點(diǎn)開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)組織全面完成現(xiàn)有排污單位排污權(quán)的初次核定。省生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)全省排污權(quán)核定工作實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)，并組織抽查審核。

第十條 排污單位排污權(quán)應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)、公平、公正的原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境質(zhì)量改善和污染物總量控制要求、產(chǎn)業(yè)布局和污染物排放現(xiàn)狀等，采用全省統(tǒng)一的核算規(guī)則核定。具體核算規(guī)則由省生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)制定并向社會(huì)公布。

排污單位對(duì)排污權(quán)核定有異議的，可以向上級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門提出重新核定申請(qǐng)。

第十一條 排污單位均實(shí)行排污權(quán)有償使用制度。

現(xiàn)有排污單位應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境主管們核定的排污權(quán)和規(guī)定征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污權(quán)使用費(fèi)?？紤]其承受能力，試點(diǎn)初期暫免繳納排污權(quán)使用費(fèi)，若其將無(wú)償取得的排污權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定一次性補(bǔ)繳排污權(quán)使用費(fèi)。

新建排污單位需新增污染物排污權(quán)的，必須在申領(lǐng)排污許可證或者填報(bào)排污登記表前，通過(guò)排污權(quán)交易有償獲得，其購(gòu)買的排污權(quán)應(yīng)當(dāng)來(lái)源于其他排污單位富余排污權(quán)或者政府儲(chǔ)備排污權(quán)。

第十二條 排污單位排污權(quán)以排污許可證的形式予以確認(rèn)。不需要申請(qǐng)取得排污許可證的排污單位，可通過(guò)交易平臺(tái)下載相關(guān)確認(rèn)證明。排污權(quán)確認(rèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明排污權(quán)有償使用信息。

第十三條 新建排污單位應(yīng)當(dāng)按照主要污染物總量控制要求進(jìn)行“減量或者等量替代”，其需要購(gòu)買的排污權(quán)根據(jù)總量控制要求的替代量確定，實(shí)際確認(rèn)的排污權(quán)根據(jù)生態(tài)環(huán)境主管部門的排污權(quán)核定結(jié)果確定。

第十四條 排污單位排污權(quán)有效期原則上與排污許可證有效期一致。排污單位在有效期內(nèi)對(duì)排污權(quán)擁有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。有效期滿后，排污單位需要延續(xù)排污權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)重新核定排污權(quán)。

第十五條 取得排污權(quán)的單位，不免除其法定污染治理責(zé)任和依法繳納環(huán)境保護(hù)稅等其他稅費(fèi)的義務(wù)。

第三章 排污權(quán)交易

第十六條 排污權(quán)交易主體分為出讓方和受讓方。

出讓方是指合法擁有富余排污權(quán)的排污單位或者擁有排污權(quán)儲(chǔ)備的政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)。

受讓方是指需要新增排污權(quán)的新建排污單位，以及需要回購(gòu)排污權(quán)的政府排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)。

第十七條 排污權(quán)交易采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、掛牌出讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第十八條 省公共資源交易中心受省生態(tài)環(huán)境主管部門委托，負(fù)責(zé)全省統(tǒng)一排污權(quán)交易平臺(tái)的建設(shè)、管理和維護(hù)，省生態(tài)環(huán)境主管部門提供必要的支持與指導(dǎo)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立排污權(quán)交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織排污權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)。

第十九條 省公共資源交易中心會(huì)同省生態(tài)環(huán)境主管部門，按照“一網(wǎng)通辦、一次辦好”的要求，制定交易規(guī)則，簡(jiǎn)化交易程序，提供便利服務(wù)。省排污權(quán)交易平臺(tái)與省生態(tài)環(huán)境主管部門信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)資源共享，通過(guò)信息共享，減少排污單位交易所需提供材料；采用網(wǎng)上申辦、快遞或者電子郵件送達(dá)等方式，逐步實(shí)現(xiàn)全流程網(wǎng)上辦理。

第二十條 排污權(quán)使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)由省發(fā)展改革、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)需求等因素研究確定。排污權(quán)交易價(jià)格由市場(chǎng)決定，試點(diǎn)期間排污權(quán)交易底價(jià)參照排污權(quán)使用費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)確定。

第二十一條 排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)符合下列控制要求：

（一）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到要求的設(shè)區(qū)的市，不得進(jìn)行增加本地區(qū)污染物排放總量的排污權(quán)交易；

（二）火電企業(yè)（包括其他行業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)企業(yè)進(jìn)行涉及大氣污染物的排污權(quán)交易。

第二十二條 排污單位通過(guò)下列方式減少污染物排放的，可將形成的富余排污權(quán)出讓：

（一）排污單位通過(guò)淘汰落后和過(guò)剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級(jí)等減少污染物排放的（清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級(jí)須完成驗(yàn)收）；

（二）排污單位因停止建設(shè)、破產(chǎn)及遷出本行政區(qū)域，不再排放實(shí)行總量控制的污染物的。

第二十三條 排污單位出讓富余排污權(quán)時(shí)，只能出讓經(jīng)設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門核定，并在有效期內(nèi)的排污權(quán)。不在有效期內(nèi)的排污權(quán)，須向設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)重新核定后方可出讓。

第二十四條 排污單位有下列情形之一的，不得作為排污權(quán)交易主體：

（一）位于被限批區(qū)域的；

（二）被實(shí)施掛牌督辦的；

（三）未完成政府下達(dá)的污染減排任務(wù)的；

（四）其他法律法規(guī)規(guī)定不得進(jìn)行交易的情形。

第二十五條 排污單位排污權(quán)重新核定或者完成排污權(quán)交易后，應(yīng)當(dāng)按程序及時(shí)變更排污許可證，并在副本中載明排污權(quán)有償使用和交易信息。排污權(quán)交易受讓方在出讓方完成排污許可證變更后，方可申請(qǐng)變更排污許可證。

第四章 排污權(quán)儲(chǔ)備和回購(gòu)

第二十六條 政府儲(chǔ)備排污權(quán)由設(shè)區(qū)的市排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理，用于統(tǒng)籌安排本行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)配置，省級(jí)不預(yù)留排污權(quán)儲(chǔ)備。設(shè)區(qū)的市應(yīng)當(dāng)在不突破污染物排放總量控制的基礎(chǔ)上，構(gòu)建排污權(quán)儲(chǔ)備制度，將儲(chǔ)備排污權(quán)適時(shí)投放市場(chǎng)，調(diào)控排污權(quán)市場(chǎng)，重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技示范等項(xiàng)目建設(shè)。

政府排污權(quán)儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)出讓儲(chǔ)備排污權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)作為普通交易方通過(guò)排污權(quán)交易平臺(tái)進(jìn)行交易，不得實(shí)行場(chǎng)外交易。

第二十七條 排污權(quán)儲(chǔ)備主要來(lái)源包括：

（一）通過(guò)排污權(quán)交易回購(gòu)排污單位的富余排污權(quán)；

（二）排污單位破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出本行政區(qū)域或者不再排放實(shí)行總量控制的污染物的，收回其無(wú)償取得的排污權(quán)；

（三）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的情形。

第二十八條 排污權(quán)回購(gòu)是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的重要手段，設(shè)區(qū)的市可根據(jù)本地環(huán)境質(zhì)量狀況和總量控制要求適時(shí)開(kāi)展排污權(quán)回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格參照排污權(quán)使用費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)確定。設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同發(fā)展改革、財(cái)政等主管部門，建立排污權(quán)回購(gòu)運(yùn)作機(jī)制。

第二十九條 排污單位有償取得的排污權(quán)，自取得之日起3年內(nèi)未開(kāi)工，或者停止建設(shè)放棄使用排污權(quán)的，由排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)按照不高于其有償取得的價(jià)格回購(gòu)。

第五章 排污權(quán)出讓收入管理

第三十條 本辦法所稱排污權(quán)出讓收入，是指設(shè)區(qū)的市以有償出讓方式配置排污權(quán)取得的收入，包括現(xiàn)有排污單位繳納的排污權(quán)使用費(fèi)，以及通過(guò)排污權(quán)交易出讓政府儲(chǔ)備排污權(quán)取得的收入。

第三十一條 排污權(quán)出讓收入屬于政府非稅收入，應(yīng)當(dāng)使用征收管理部門統(tǒng)一監(jiān)制的票據(jù)，全額繳入同級(jí)國(guó)庫(kù)，納入一般公共預(yù)算管理，統(tǒng)籌用于污染防治。任何單位和個(gè)人不得截留、擠占和挪用。

排污權(quán)出讓收入的征收、使用和管理應(yīng)當(dāng)接受發(fā)展改革、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境和審計(jì)主管部門的監(jiān)督檢查。

第三十二條 設(shè)區(qū)的市回購(gòu)排污單位排污權(quán)所支出的費(fèi)用，由同級(jí)財(cái)政預(yù)算予以安排，資金支付按照國(guó)庫(kù)集中支付制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)出讓收入由生態(tài)環(huán)境主管部門按照污染源管理權(quán)限負(fù)責(zé)征收，或者由生態(tài)環(huán)境主管部門委托省公共資源交易中心代收，具體征收按照政府非稅收入收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 監(jiān)督管理

第三十四條 各級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)排污權(quán)交易的指導(dǎo)和監(jiān)管，及時(shí)查處各種違法違規(guī)行為。相關(guān)部門工作人員和交易平臺(tái)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依規(guī)依紀(jì)依法予以處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十五條 各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、總量核算、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)、在線監(jiān)控等手段，加強(qiáng)對(duì)排污單位排污權(quán)使用行為的監(jiān)管。

第三十六條 參加排污權(quán)交易的排污單位必須按照排污許可證管理有關(guān)規(guī)定持證排污、按證排污，規(guī)范實(shí)施排污許可證臺(tái)賬管理與執(zhí)行報(bào)告制度。逐步將排污單位取得排污權(quán)的有關(guān)情況納入山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)統(tǒng)一管理。

第三十七條 交易雙方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛的，可以向生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)調(diào)解，或者根據(jù)約定申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省生態(tài)環(huán)境廳會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自年月日起施行，有效期至年月日。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。