看中、美、新、英、日建筑企業(yè)資質管理模式到底有啥不一樣？

  我國資質管理模式的缺陷

  我國的建筑業(yè)資質管理始于1984年，當時正處于計劃經(jīng)濟時代，建筑企業(yè)也基本上都是國有制形式，建設工程被列入政府計劃后，被分配給具有相應規(guī)模的建筑企業(yè)。為了有效進行建筑質量的監(jiān)督管理，國家參照了前蘇聯(lián)對建筑工程的質量管理模式，即對建筑企業(yè)設定相應條件，達到的即授予不同級別的資質，未授予資質的不準許進入建筑市場。如今，前蘇聯(lián)早已解體，市場經(jīng)濟體制改革也已經(jīng)有二十幾個年頭，我國建筑業(yè)的資質管理模式依然停留在分級分類的資質管理階段。

  在當今中國，與其說資質是企業(yè)實力的認證書，不如說資質是建筑市場的“入場券”。在中國開展建筑施工活動，資質不可或缺，只有擁有它，才能在其允許的行業(yè)、范圍內從事相關建筑活動，進行項目競標。資質的等級、類別、范圍關系到企業(yè)在建筑市場中的競爭地位與能力，直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

  妄圖用行政手段來實現(xiàn)市場平衡必定使建筑市場出現(xiàn)混亂與落后。由于人為地抬高了行業(yè)進入壁壘，且標準中盲目強調規(guī)模，致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴大，市場上出現(xiàn)大量特級、一級資質的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒有形成合理的以總承包為龍頭，以專業(yè)承包為依托，以勞務分包為基礎的合理分工協(xié)作關系。盲目追求規(guī)模的同時，忽略了企業(yè)核心競爭力的建設，已經(jīng)擁有高資質等級的企業(yè)缺乏提升項目管理和技術水平的壓力，而是通過出賣高資質的辦法（允許掛靠、轉包等）收取管理費來賺取利潤。而很多小企業(yè)因為沒有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買證”等辦法制作規(guī)模假象，攀附資質條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而小強，小而不專”的局面，更擾亂了整個施工市場秩序。

  美國承包商許可證制度

  美國是一個市場經(jīng)濟高度發(fā)達的法制國家。除聯(lián)邦政府外，各州都有立法、執(zhí)法權，而且各不相同。對于大多數(shù)州來說，要開展建筑活動，必須取得相應許可證。大多數(shù)州對承包商分類為：總承包、電氣工程、管道工程等，而且承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務范圍內開展建筑活動。在大多數(shù)州中，“承包商”的定義包括施工管理，因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經(jīng)理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執(zhí)照。而擁有一個州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動。

  美國各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結為兩類：首先，針對個人，必須擁有學歷與工作經(jīng)驗的相關證明，并完成考試；其次，必須出具企業(yè)的一般責任保險與員工賠償保險。例如，要在美國加州申請總承包許可證，必須①年滿18歲，擁有2500美元的運營資金，并且擁有4年及以上的工作經(jīng)驗或學習經(jīng)驗；②選擇所需申請的許可證類別，并提交申請，包括信用報告、財務信息以及經(jīng)驗證明；③參加考試，并交納250美金的考試費用以及150美金的許可證辦理費用。考試內容包括財務管理、建設管理與項目管理等；④順利完成考試，申請成功后，還需購買價值12500美金的保證金，以及購買一般責任保險與員工賠償保險。

  美國多數(shù)州對建筑公司不實行分級資質管理。一般是依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進行市場調節(jié)。為便于承擔實際的履約責任，在美國工程保證擔保的保函一般由專業(yè)化擔保公司出具，而并非由銀行出具。因為美國按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以如果當?shù)乇ｋU公司只能給甲公司1000萬美元的工程履約保函，甲公司就無法參加1000萬美元以上規(guī)模的工程投標。保險公司對建筑公司的保額是根據(jù)該公司在當?shù)氐墓こ探?jīng)歷確定的，這使得小型外國建筑公司在美經(jīng)營困難。

  新加坡工程承包商注冊與許可體系

  在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。其一是1984年以來執(zhí)行的承包商注冊體系，另一個是2007年新頒發(fā)的許可執(zhí)照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設局（BCA，BuildingandConstructionAuthority）的管理下，其中承包商注冊體系是針對新加坡的政府公共工程，將承包商進行分類分級管理。BCA將承包商所能從事的工程類型分為六大類：建筑工程、與建筑有關的工程、機械與電氣工程、維護工程、建材供應與工程監(jiān)理，各大類下又分為若干小類。建筑工程類共分為七個級別，其他分為六個級別，級別越高，能承擔的工程額越高。建筑與建設局（BCA）在評定承包商的資質等級時，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個方面對承包商進行考察，符合要求才可獲得批準。對于從事某些工程類型的承包商，還要求其人員或企業(yè)必須獲得相關政府主管部門頒發(fā)的執(zhí)照方可進行資質評定，如對于電力及通訊工程承包商，只有注冊成為新加坡政府公共工程承包商，才能對政府公共工程進行投標。

  承包商許可制度是新加坡建筑與建設局2007年推出的新制度，根據(jù)新加坡2007年頒發(fā)的建筑法規(guī)，所有在新加坡進行建筑作業(yè)的企業(yè)都必須申請承包商許可證。新的許可制度的推出是為了提升建筑部門的安全與質量標準，提高承包商的專業(yè)水平。新的許可制度中包括兩類：總承包許可證和專業(yè)承包許可證?？偝邪譃閮杉墸患壋邪炭梢猿邪魏晤~度的工程，而二級承包商只能承包低于600萬美元的工程；專業(yè)承包包括六類專業(yè)建筑作業(yè)：打樁工程、地面支持與加固、工地勘測、鋼結構、預制混凝土工作、現(xiàn)場預應力工作。獲得許可證必須滿足三個方面的要求：經(jīng)營管理負責人（學歷或相關資質證書與施工管理經(jīng)驗）、技術總監(jiān)（學歷或相關資質證書與施工管理經(jīng)歷）以及實收資本。一級承包商的許可證辦理費用為1800美元，二級承包商的許可證辦理費用為1200美元，專業(yè)承包商的許可證辦理費用為1500美元，許可證的有效期為三年。

  英國工程承包商注冊體系

  英國并未對工程承包商進行資質評級，也就無所謂資質了。英國政府對建筑企業(yè)的管理主要是通過承包商注冊體系來完成的。此體系下登記注冊的承包商則認為在公司的資質上達到了一定的標準，從而使業(yè)主在選擇這些登記過的承包商時可簡化對公司的審查手續(xù)。當然，業(yè)主如何選擇承包商仍取決于業(yè)主自己。但是，為了使其選擇工作簡化，已有越來越多的業(yè)主使用這種體系選擇承包商。

  在英國，負責對建筑企業(yè)進行登記注冊的主要有由英國建設主管部門（BIS，DepartmentforBusinessInnovation&Skills）負責的建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）和英國皇家特許建造學會（CIOB，CharteredInstituteofBuilding）負責下的特許建造公司體系（CBC，CharteredBuildingCompaniesandConsultancies）。

  ①建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）

  建筑戰(zhàn)線（Constructionline）是英國商業(yè)創(chuàng)新與技術部門（BIS，DepartmentforBusinessInnovation&Skills）建立并所屬的機構，機構的運營交由英國著名的私人公司Capita負責。它是目前英國最大的一個對承包商和咨詢公司進行注冊的機構，有超過18000家注冊的工程承包商，超過8000家的注冊業(yè)主。所謂的注冊體系實際上是建立了龐大的工程承包商數(shù)據(jù)庫和業(yè)主數(shù)據(jù)庫，并通過建筑戰(zhàn)線體系將兩大數(shù)據(jù)庫進行對接，節(jié)約業(yè)主對承包商進行審查的時間，簡化工作，節(jié)約費用，提高英國政府工程項目以及私人項目的效率。英國商務部的共同最低標準（OCGCommonMinimumStandards）以及當?shù)卣貏e工作組都推薦使用建筑戰(zhàn)線體系里注冊的承包商。

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  建筑戰(zhàn)線體系中有超過18000家注冊的工程承包商，其中50%以上的承包商的年承包額少于100萬英鎊，29%以上的承包商的承包額少于250萬英鎊。因為建筑戰(zhàn)線體系只是對工程承包商提供注冊，所以沒有太多的門檻與標準的限制。承包商只需提交公司的相關財務信息、業(yè)務類別的證明、雇主和公共責任保險信息，并完成相關健康與安全管理、公平就業(yè)環(huán)境、環(huán)境標準的相關問卷、管理團隊信息等內容，建筑戰(zhàn)線體系主要負責對承包商的財務資料的審核，并考察其公司的風險程度。最初的登記注冊是比較花時間的，但建筑戰(zhàn)線提供電話服務，利用電話幫助承包商進行登記，而承包商只需提供相應的文件證明。注冊信息每年更新一次。為了保證建筑戰(zhàn)線體系的運營，注冊的承包商只需交納每年90英鎊的基礎注冊費以及根據(jù)其每年的營業(yè)額增收一定的服務費，而注冊的業(yè)主無須交納任何費用。

  ②CBC體系

  英國政府對建筑業(yè)的許多微觀管理是由各種形式的行業(yè)協(xié)會組織實施的，有“小政府、大協(xié)會”之稱。CBC體系是由英國皇家特許建造學會（CIOB）建立的。英國皇家特許建造學會具有較長的發(fā)展歷史，如今已發(fā)展成為一個涉及到建筑管理各領域的專業(yè)學會。學會在行政管理上與政府并無直接的關系，為社會提供專業(yè)服務是學會考慮的首要問題，而皇家的認可表明對其專業(yè)資格的認可，包括對教育、培訓標準的認可。特許建造公司對工程承包商的選擇主要側重于承包商內部人員的資質的考核，如：主要從事建筑領域相關的活動；75%的執(zhí)行董事或合伙者必須是相關特許專業(yè)機構的成員；至少有3個或50%的執(zhí)行董事或合伙者是CIOB的成員，獨資公司則必須全部為CIOB的成員；在特殊情況下，CBC體系還會要求公司至少有3個或50%的執(zhí)行董事或合伙者為一些特許機構的成員，其中一個機構必須是CIOB。專業(yè)行為規(guī)范是該體系的重要組成部分，所有特許建筑公司都應遵守并執(zhí)行。通過對承包商公司人員資質的要求以及專業(yè)行為規(guī)范的承諾，保證承包商能提供相應的專業(yè)服務，一方面提高了這些承包商在建筑領域的形象，另一方面也提高了業(yè)主選擇承包商的機率。特許建造師必須繳納160英鎊的注冊費以及與公司營業(yè)額成一定比例的管理費用，從310英鎊至1890英鎊不等。

  日本工程承包商許可制度

  日本對承包商采用許可制度。根據(jù)日本建筑業(yè)法規(guī)規(guī)定，任何在日本準備從事建筑活動的組織都必須取得許可執(zhí)照，除非從事價值低于1500萬日元或建筑面積少于150平方米的房屋建造工程以及少于500萬日元的其他工作。有權頒發(fā)許可證的是建設大臣和地方建設主管，其中在一個區(qū)域內從事業(yè)務時，許可執(zhí)照由轄區(qū)的地方建設主管部門頒發(fā)；當業(yè)務范圍覆蓋兩個及以上地區(qū)時，則由建設大臣頒發(fā)許可證。日本將建筑業(yè)分為28個小類，企業(yè)每進入一個行業(yè)分類，都需獲得該行業(yè)分類的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個行業(yè)分類的許可證，也沒有行業(yè)分類許可證數(shù)量的限制。

  日本的許可證分為兩種：普通許可證和特殊許可證，建設大臣和地方建設主管都可以頒發(fā)28類業(yè)務的兩種許可證。當建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價值大于3000萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則必須取得“特殊許可證”。當承包的合同價值低于3000萬日元（如果是建筑工程該額度為4500萬日元），則只需要“普通許可證”。但無論哪種許可證類別，都不對原合同價值有額度限制。

  獲得許可證必須有四個條件：①經(jīng)營管理負責人（有經(jīng)驗的董事會總監(jiān)等）；②每間辦公室擁有全職工程師（擁有工程資格）；③對合同公平誠信，無不合格記錄（最近無違法紀錄）；④真實的財務狀況與較強的資金可信度。

  承包商許可證的有效期為5年，期滿前30天進行重新申請。建設大臣頒發(fā)的許可證的辦理需要15萬日元，更新許可證或新增行業(yè)分類則需要5萬日元，而地方建設主管頒發(fā)的許可證的辦理需要9萬日元，更新或新增行業(yè)分類需要5萬日元。

  五國承包商管理模式比較

  將中、美、新、英、日五國政府對承包商的管理模式進行比較（如下表），可以發(fā)現(xiàn)各國政府對建筑承包商都實行了必要的管理，尤其是對于政府采購工程項目，對承包商的審查內容也基本相同，主要是承包商的人力資源情況、資金情況和誠信紀錄，尤其是人力資源中管理人員與專業(yè)技術人員的資格審核是審查中的重點。同時，承包商管理模式與各國經(jīng)濟市場化程度以及政府對經(jīng)濟的介入程度有關。美國市場經(jīng)濟發(fā)達，各州有獨立的立法權與執(zhí)法權，雖然有許可證制度，但許可證的獲取簡單方便，且主要依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進行市場調節(jié)。英國側重自由競爭，沒有政府定級制度，主要靠市場交易主體的相互制約，近期興起的注冊體系也主要由學會和私人機構負責。日本是發(fā)達國家中政府對經(jīng)濟介入程度最深的國家，有相對簡單的承包商許可證制度。新加坡長期以來是政府主導型經(jīng)濟，承包商資質管理相對復雜和嚴格。相比而言，我國的資質管理最為嚴格，而我國的建筑業(yè)市場卻相對最為混亂。究其根源是我國市場經(jīng)濟還不完善，尤其是國內建筑市場當前還處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡過程中，市場化還很不充分，妄圖用行政管理的手段來代替市場“看不見的手”，未能起到很好的引導與監(jiān)督作用。 

  國外承包商資質管理模式的啟示

  資質管理的目標是維護工程承包市場的正常秩序，市場的優(yōu)勝劣汰是最直接有效的資源配置方式，而資質管理只是幫助建立維護一個市場能正常運行的環(huán)境，而不是起到替代作用。國外建筑業(yè)是倒閉率最高的行業(yè)之一，通過激烈的競爭迫使承包商通過不斷提高管理水平和技術能力來提升企業(yè)實力，形成健康的行業(yè)市場與一批競爭力強的企業(yè)。通過對國外承包商管理模式的研究，對我國建筑業(yè)資質管理具有一定的啟示：

  資質分類宜粗不宜細，減少內部障礙，給承包商發(fā)展提供發(fā)揮優(yōu)勢和潛力的空間，通過競爭來催生具有國際競爭力的大型承包商。

  提倡個人資格認證，逐步淡化單位資質制度，建立有關個人執(zhí)業(yè)資格制度的法規(guī)政策體系，實現(xiàn)與國際執(zhí)業(yè)資格的互認。

  簡化資質管理程序，提高資質認證效率，將資質管理作為服務建筑業(yè)發(fā)展的工具，而不是成為發(fā)展的桎梏。

  建立承包商誠信檔案，將誠信記錄作為申請資質的重要依據(jù)。