國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南

經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南

（2020年9月11日國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)）

第一章 總則

第一條 目的和依據(jù)

為鼓勵經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對壟斷行為的認(rèn)識，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）的全面實(shí)施，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 適用范圍

本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者。

第三條 基本概念

本指南所稱合規(guī)，是指經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

本指南所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本指南所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。

第四條 合規(guī)文化倡導(dǎo)

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，公平競爭，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴(yán)格守法，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的壟斷行為。

第二章 合規(guī)管理制度

第五條 建立合規(guī)制度

經(jīng)營者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹立依法經(jīng)營的良好形象。

經(jīng)營者可以根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

第六條 合規(guī)承諾

鼓勵經(jīng)營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

經(jīng)營者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

第七條 合規(guī)報(bào)告

鼓勵經(jīng)營者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告反壟斷合規(guī)管理制度及實(shí)施效果。

第八條 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

鼓勵具備條件的經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系；明確合規(guī)工作職責(zé)和負(fù)責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制，降低經(jīng)營者及員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。反壟斷合規(guī)管理部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，可以有效實(shí)施反壟斷合規(guī)管理。

第九條 合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

反壟斷合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門執(zhí)行決策管理層對反壟斷合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與各項(xiàng)業(yè)務(wù)的關(guān)系，監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。

鼓勵經(jīng)營者高級管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理的組織實(shí)施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

第十條 合規(guī)管理職責(zé)

反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員一般履行以下職責(zé)：

（一）加強(qiáng)對國內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動完善合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃等，保障經(jīng)營者依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；

（二）制定經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

（三）組織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評估經(jīng)營者及員工經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或者提出處理建議；

（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

（五）建立反壟斷合規(guī)報(bào)告和記錄臺賬，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績效考評體系，建立合規(guī)績效指標(biāo)；

（六）妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，組織協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)制定和推動實(shí)施整改措施；

（七）其他與經(jīng)營者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

鼓勵經(jīng)營者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)提供必要的資源和保障。

第三章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

第十一條 禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

經(jīng)營者不得與其他經(jīng)營者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止的壟斷協(xié)議。

是否構(gòu)成壟斷協(xié)議、壟斷協(xié)議的具體表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

經(jīng)營者不得參與或者支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第十二條 禁止濫用市場支配地位

經(jīng)營者具有市場支配地位的，不得從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場支配地位行為。

經(jīng)營者是否具有市場支配地位、是否構(gòu)成濫用市場支配地位的行為，可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

第十三條 依法實(shí)施經(jīng)營者集中

經(jīng)營者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中行為，達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

經(jīng)營者集中未達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營者可以自愿提出申報(bào)。對符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者可以申請作為簡易案件申報(bào)。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。

第十四條 經(jīng)營者的法律責(zé)任

經(jīng)營者違反《反壟斷法》，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十五條 承諾制度

對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。經(jīng)營者申請承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

第十六條 寬大制度

經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。經(jīng)營者申請寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

第十七條 配合調(diào)查義務(wù)

經(jīng)營者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，避免從事以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；

（三）拒絕回答問題；

（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

經(jīng)營者及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

第十八條 境外風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

第四章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

第十九條 風(fēng)險(xiǎn)識別

經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識別面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)可以參考本指南第三章。

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評估

經(jīng)營者可以依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，分析和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級。

經(jīng)營者可以根據(jù)實(shí)際情況，建立符合自身需要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

經(jīng)營者可以根據(jù)不同職位、級別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對員工開展風(fēng)險(xiǎn)測評和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)處置

鼓勵經(jīng)營者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對識別、提示和評估的各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施。

經(jīng)營者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

第五章 合規(guī)管理保障

第二十三條 合規(guī)獎懲

鼓勵經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要依據(jù)，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，提高員工遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定的激勵。

第二十四條 內(nèi)部舉報(bào)

經(jīng)營者可以采取適當(dāng)?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策，并承諾為舉報(bào)人的信息保密以及不因員工舉報(bào)行為而采取任何對其不利的措施。

第二十五條 信息化建設(shè)

鼓勵經(jīng)營者強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

第二十六條 合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)管理人員，提升隊(duì)伍能力水平。

第二十七條 合規(guī)培訓(xùn)

經(jīng)營者可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識。

第六章 附則

第二十八條 指南的效力

本指南僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 參考制定

行業(yè)協(xié)會可以參考本指南，制定本行業(yè)的合規(guī)管理制度。

網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者可以參考本指南，制定本平臺內(nèi)經(jīng)營者合規(guī)管理制度。

第三十條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷委員會解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。